第一创业前员工被曝行贿孙小波 为拟IPO企业过会求关照

　　中国网财经1月7日讯(记者 梁冀)中国裁判文书网近日发布了孙小波受贿刑事判决书。判决书显示，包括第一创业在内的多家券商曾受拟IPO企业委托向孙小波行贿，请托其在评审中予以关照。

　　2011年3月，拟上市企业欣旺达为了IPO申请能通过发审委会议审核，于上会前的一天，由保荐机构第一创业的艾民在北京民族饭店送给孙小波人民币10万元，请托其在评审时予以关照。同年4月21日，欣旺达登陆深交所创业板。

　　判决书显示，孙小波于2009年8月至2012年8月连续担任三届证监会创业板发审委委员期间，利用职务便利为多家拟创业板IPO企业申请过会提供帮助、谋取利益，或利用职权或地位形成的便利条件，为拟上市企业引荐、联络发审委委员及相关人员为企业过会提供帮助，多次非法收受相关企业和保荐机构人员送的钱物共计折合人民币约778.14万元。

　　依照《中华人民共和国刑法》及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》等相关规定，孙小波因犯受贿罪被判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币二百五十万元；受贿所得赃款合计折合人民币778.14万元依法予以没收，其中已退缴、扣押赃款593万元和122.51万元上缴国库，其余赃款62.63万元继续予以追缴。

　　中国网财经记者注意到，在券商投行业务“马太效应”愈发明显的格局下，中小券商投行业务开展也愈发艰难。数据显示，2019年有276家公司上会，247家公司过会，过会率超9成。而在有承销保荐资质的106家机构中，54家券商挂零。2019年，第一创业完成IPO承销家数2家，排在行业第24位；实现承销金额13.92亿元，承销及保荐费用1.47亿元。

　　值得注意的是，第一创业近年来接连踩中欧浦智网、飞马国际等多只“明星雷”，2019年上半年对买入返售金融资产计提减值准备1.93亿元，其中对股票质押式回购业务计提减值准备1.66亿元，对债券质押式回购业务计提减值准备2750.1万元。

　　公告显示，第一创业2019年上半年累计计提各项资产减值准备2.08亿元，减少第一创业本期利润总额 2.08亿元，减少第一创业本期净利润1.56亿元。